全国2009年10月高等教育自学考试金融市场学试题
课程代码:00077

一、单项选择题(本大题共20小题,每小题1分,共20分)
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题后的括号内.错选、多选或未选均无分.
1.按照交割期限的不同,金融市场可分为（ ）
A.货币市场和资本市场
B.现货市场和期货市场
C.票据市场和证券市场
D.发行市场和流通市场

2.每股股票所包含的股东权益是股票的（ ）
A.净值
B.市价
C.面值
D.清算价格

3.企业参与货币市场活动的主要目的是（ ）
A.进行长期资金融通
B.获取价差收入
C.调整流动性资产比重
D.取得长期投资利润

4.在同业拆借市场上,最活跃、交易量最大的参与者是（ ）
A.商业银行
B.证券公司
C.保险公司
D.基金

5.客户向经纪人支付一定的现款或股票作为保证金,差额部分由经纪人垫付的交易方式称为（ ）
A.现货交易
B.信用交易
C.期货交易
D.期权交易

6.国债柜台交易采用的交割方式是（ ）
A.T+3
B.T+0
C.T+2
D.T+1

7.关于债券票面利率的确定依据,下列描述正确的是（ ）
A.单利计息的票面利率低于复利计息的票面利率
B.单利计息的票面利率低于贴现计息的票面利率
C.当债券的期限较长时,票面利率较高
D.当债券的信用级别较高时,票面利率较高

8.凡远期汇率高于即期汇率的,差额称做（ ）
A.升水
B.贴水
C.持平
D.平价

9.金融期货交易者的不同类型中,为谋取现货与期货之间价差变动收益的是（ ）
A.价差交易者
B.基差交易者
C.头寸交易者
D.日交易者

10.交易双方权利和义务不对称的是（ ）
A.金融互换
B.金融期货
C.金融远期
D.金融期权

11.下列不属于衍生金融工具的是（ ）
A.期权
B.利率互换
C.股票
D.远期合约

12.股利增长速度g可以表示为（ ）
A.利润留存率*销售利润率
B.利润留存率*净资产收益率
C.股利分配率*净资产收益率
D.股利分配率*销售利润率

13.无风险利率包含（ ）
A.违约风险溢价
B.流动性风险溢价
C.通货膨胀风险溢价
D.期限风险溢价

14.若证券市场的价格反映了所有公开发布的信息,包括历史信息,公司财务状况及其他可以用的公开信息,这种市场属于（ ）
A.强有效市场
B.中度有效市场
C.非有效市场
D.弱有效市场

15.可以通过证券投资多样化分散的风险是（ ）
A.财务风险
B.通胀风险
C.利率风险
D.系统风险

16.存放在美国境外银行的美元存款或从这些银行借入的美元贷款称做（ ）
A.外国债券
B.欧洲货币
C.亚洲美元
D.欧洲美元

17.ROE指标是指（ ）
A.净利润／平均总资产
B.净利润／总销售收入
C.销售收入／总资产
D.净利润／平均股东权益

18.在高度自由化和国际化的金融管理体制和优惠的税收制度下,以自由兑换的货币为工具,由非居民参与进行的融资业务称为（ ）
A.货币互换
B.同业拆放
C.离岸金融
D.远期合约

19.下列属于经济预测先行指标的是（ ）
A.收益率曲线的斜率
B.工业产值
C.消费物价指数
D.失业平均期限

20.与一般金融工具相比较,衍生金融工具最显著的特点是（ ）
A.流动性
B.杠杆性
C.低风险性
D.收益性 

22.我国《证券法》对股票发行的条件的规定,下列描述正确的是（ ）
A.公开发行公司股本总额不少于人民币5000万元
B.向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的25％,发行总股本超过4亿元的,最低不少于15％
C.初次发行的公司,发行前1年末,净资产在总资产中所占的比例不低于20％
D.对于配股发行的公司,在最近三个完整的会计年度的净资产收益率平均在10％以上
E.公司的财务会计文件在最近三年内无虚假记载或重大遗漏

23.信用评级机构评定债券等级时主要考虑的因素有（ ）
A.发行者的偿债能力
B.发行者的资信
C.投资者承担的风险
D.债券的面额
E.债券的票面利率

24.成长型基金与收入型基金的区别表现在（ ）
A.目标不同
B.投资对象不同
C.投资策略不同
D.基金资产分布不同
E.基金派息情况不同

25.货币工具包括（ ）
A.法定存款准备金率
B.再贴现利率
C.税收
D.国家预算
E.公开市场业务

三、名词解释题（本大题共4小题,每小题3分,共12分）
26.偿债基金公司债
27.大额可转让定期定单
28.对冲基金
29.期汇交易

四、简答题（本大题共5小题,每小题6分,共30分）
30.简述场外市场的重要意义.
31.简述证券交易所的交易原则.
32.简述政府发行债券的目的.
33.简述金融期货交易与金融远期交易的区别.
34.简述证券投资基金的功能.

五、论述题（本大题共2小题,每小题14分,共28分）
35.什么是基金证券?并阐述基金证券与股票、债券之间的区别.
36.结合我国证券市场的现状,说明证券市场监督的含义和重要性.